Solicitud de apertura de cuenta — empresa

Personas jurídicas. Para cuentas de personas naturales existe un formulario aparte.

Este formulario recoge la información de la empresa. Los datos personales de cada accionista y de cada firmante se recogen en el otro formulario que recibió junto con este, «Datos del accionista o firmante»: reenvíeselo a cada uno de ellos para que lo llene por su cuenta. Toma entre 15 y 20 minutos.

Antes de comenzar, tenga a mano:

El acta constitutiva y los estatutos, con todas sus modificaciones.
El acta de asamblea vigente donde se designan los directores y los firmantes.
El registro mercantil de la empresa.
El RIF de la empresa, o su identificación fiscal si la jurisdicción emite una.
La lista de accionistas, directores y firmantes, con el correo electrónico de cada uno.

Identificación legal

Nombre legal de la empresa* Exactamente como aparece en el acta constitutiva, con su forma jurídica (C.A., S.A., LTD, LLC, INC)

Tipo de entidad*

Tipo de negocio o actividad económica* A qué se dedica la empresa, en una frase

País de constitución* Donde está registrada la empresa, no donde opera

Estado o provincia de constitución*

Número de registro mercantil* El número con el que la empresa está inscrita en el registro

Identificación fiscal de la empresa*

¿La empresa tiene un número de identificación fiscal?* Muchas jurisdicciones no emiten uno a las empresas constituidas allí

Fecha de constitución*

Dirección legal de la empresa

Escríbala tal como aparece en el documento constitutivo de la empresa — el acta constitutiva, el registro mercantil o el certificado de incorporación. Si difiere de la que usan a diario, es la del documento la que va aquí.

Dirección* Calle o avenida, edificio, piso y oficina

Ciudad*

Estado o provincia*

Código postal*

País*

¿La correspondencia debe llegar a una dirección distinta?*

Dirección de correspondencia

Dirección* A donde debe llegar la correspondencia de la cuenta

Ciudad*

Estado o provincia*

Código postal*

País*

Contacto de la empresa

Teléfono* Con código de país

Correo electrónico de la empresa*

Sitio web (opcional)

Su nombre, como representante que llena este formulario* Para que Operaciones sepa con quién hablar si falta algo

Su correo electrónico*

Declaraciones de la empresa

Estas preguntas son sobre la entidad. Las declaraciones personales de cada accionista y firmante — incluida la de Persona Políticamente Expuesta — van en el formulario que llena cada uno de ellos.

¿La empresa cotiza en una bolsa de valores?*

Bolsa y símbolo*

¿La empresa es una entidad financiera regulada?* Banco, casa de bolsa, aseguradora, fondo, administradora de activos

Regulador y número de licencia*

¿La empresa tiene cuentas en otras casas de bolsa o broker-dealers?*

Instituciones*

¿La empresa tiene alguna relación con Portfolio Resources Group?* Por ejemplo que un accionista o directivo sea empleado o familiar de un empleado

Describa la relación*

¿Cómo genera sus ingresos la empresa?* De esto depende cómo se clasifica la empresa ante el fisco de Estados Unidos en la declaración W-8. Si tiene dudas, elija la que mejor describa el último año

Bancos e instituciones donde la empresa mantiene cuentas* Separados por comas

Origen de los fondos

¿De dónde provienen los fondos que la empresa va a invertir?*

Explique el origen de los fondos* Unas líneas. Si son utilidades retenidas o aportes de accionistas, dígalo aquí: no hay un código propio para eso y esta explicación es la que queda en el expediente

Patrimonio de la empresa

Se piden como rangos, no como cifras exactas: es el formato que exige el custodio. Elija el rango en el que caiga cada monto.

Ingreso anual de la empresa*

A · Efectivo y saldos bancarios*

B · Valores negociables* Acciones, bonos, fondos

D · Otros activos* Inventario, maquinaria, cuentas por cobrar, participaciones

E · Bienes raíces*

C · Patrimonio líquido (A + B): —

Patrimonio total (C + D + E): —

Experiencia de inversión de la empresa

Indique el nivel de experiencia de la empresa con cada instrumento. El año y el monto son opcionales, pero ayudan a que Compliance no devuelva el expediente.

Años de experiencia invirtiendo*

Aplicar un nivel a todos (opcional)

Accionistas y firmantes

Liste aquí a las personas naturales vinculadas a la cuenta: los accionistas con más del 10 % de participación, los directores, y quienes vayan a firmar. De cada uno solo el nombre, el cargo, el porcentaje y el correo.

Cada persona completa sus propios datos. Comparta con cada una el mismo enlace que usted recibió: allí eligen «Datos del accionista o firmante» y llenan lo suyo. No tiene que reenviarles ningún archivo.

A quién incluir: a los accionistas con más del 10 % de participación, a los directores, y a toda persona que vaya a firmar en la cuenta — incluso si no es accionista, como un apoderado o el abogado que gestiona las firmas. Los accionistas con 10 % o menos no hace falta listarlos.

¿Alguno de los accionistas de la empresa es otra empresa?* Es decir, si las acciones están a nombre de una compañía y no solo de personas

En ese caso deberá anexar también el organigrama de propiedad que muestre quiénes son los dueños finales, hasta llegar a personas naturales. Igual liste abajo a las personas naturales que sean accionistas, directores o firmantes.

—

Revisión y envío

Declaro que la información suministrada sobre la empresa es correcta y completa, que estoy autorizado para suministrarla, y autorizo su uso para la apertura de la cuenta ante Portfolio Resources Group y Pershing LLC.