Solicitud de apertura de cuenta

Cuentas de persona natural: individual, conjunta y con beneficiarios. Para cuentas de empresa existe un formulario aparte.

Este formulario recoge la información necesaria para abrir su cuenta de inversión a través de Portfolio Resources Group y Pershing. Toma entre 20 y 30 minutos. Todos los campos que aparezcan son obligatorios: solo se le mostrarán los que apliquen a su caso.

Antes de comenzar, tenga a mano: su pasaporte y un segundo documento de identidad, su RIF o una factura de servicio reciente a su nombre, y una idea general de su patrimonio y de su experiencia invirtiendo.

Tipo de cuenta

¿Qué tipo de cuenta desea abrir?*

Cuenta Individual
Un solo titular. Cuenta Individual Con Beneficiarios
Un solo titular, y usted designa quién o quiénes reciben la cuenta en caso de fallecimiento. Cuenta Conjunta
Entre dos y cuatro titulares. Cuenta Conjunta Con Beneficiarios
Entre dos y cuatro titulares, y usted designa quién o quiénes reciben la cuenta en caso de fallecimiento. Soy cotitular de una cuenta conjunta
Otra persona ya inició la solicitud de esta cuenta y usted completa únicamente sus datos.

Datos del titular

Escriba los datos tal como aparecen en su documento de identidad.

Nombres*

Apellidos*

Fecha de nacimiento*Mes, día y año

Sexo*

Estado civil*

Número de dependientes*Personas que dependen económicamente de usted

Nacionalidad y residencia

País de nacimiento*

País de ciudadanía*Como aparece en su pasaporte

País de residencia*

¿Tiene una segunda ciudadanía?*

Segunda ciudadanía*

Identificación fiscal

Social Security Number (opcional)Su número de identificación fiscal en Estados UnidosPortfolio Resources Group se compromete a mantener este dato en estricta confidencialidad. No será compartido con terceros y se utiliza únicamente para la apertura de su cuenta.

Puede continuar sin indicarlo. Su ejecutivo de cuentas se comunicará con usted para solicitárselo, o si lo prefiere puede escribirlo aquí ahora.

RIF*Escríbalo con la letra al inicio y sin guiones ni puntos. Ejemplo: V123456789

Número de identificación fiscal*El número con el que está registrado ante la autoridad tributaria de su país de residencia. Puede contener letras y números

Documentos de identidad

Necesitamos dos documentos. El primero debe ser su pasaporte. El segundo puede ser cédula, licencia de conducir, tarjeta de residencia u otro documento oficial.

Documento 1

Tipo de documento*

Número*

País emisor*

Fecha de emisión*

Fecha de vencimiento (opcional)Déjelo vacío si el documento no vence

Documento 2

Tipo de documento*

Número*

País emisor*

Fecha de emisión*

Fecha de vencimiento (opcional)Déjelo vacío si el documento no vence

Direcciones y contacto

Dirección de residencia

Escríbala exactamente como aparece en el documento con el que va a probar su residencia — su RIF, su licencia de conducir o su factura de servicio, según cuál le corresponda —, sin abreviar ni cambiar el orden. Es la dirección que se verifica contra ese documento.

Calle, avenida, edificio y número*

Ciudad*

Estado o provincia*

Código postal*

Muy importante: escriba la dirección exactamente como aparece en su RIF, en su documento fiscal o en la factura de servicio que va a enviarnos. Si no coincide, Compliance no podrá validarla y su solicitud se retrasará.

País*

¿Su dirección de correspondencia es distinta a la de residencia?*Si es distinta, deberá firmar una carta de explicación

Dirección de correspondencia

Calle, avenida, edificio y número*

Ciudad*

Estado o provincia*

Código postal*

País*

Teléfonos y correo

Teléfono celular*Con código de país

Teléfono de habitación (opcional)

Teléfono de oficina (opcional)

Correo electrónico*

Educación y empleo

Nivel de estudios*

Institución donde estudió*

Situación laboral

Situación laboral actual*

Nombre de la empresa*

Sector o tipo de negocio*Por ejemplo: importación de alimentos, construcción, servicios legales

Ocupación o cargo*

Años en la empresa*

Dirección de la oficina

Calle, avenida, edificio y número*

Ciudad*

Estado o provincia*

Código postal*

País*

Empleo anterior (opcional)Empresa y cargo

Afiliaciones y declaraciones

Estas preguntas son exigidas por la regulación de FINRA y la SEC. Responder que sí no impide abrir la cuenta; simplemente su ejecutivo de cuentas podrá consultarle algunos detalles adicionales.

¿Es empleado de Portfolio Resources Group?*

Detalle*Nombre y cargo

¿Es empleado de otro broker-dealer o casa de bolsa?*

Detalle*Nombre de la institución

¿Es familiar de un empleado de Portfolio Resources Group?*

Detalle*Nombre del familiar y parentesco

¿Es familiar de un empleado de otro broker-dealer?*

Detalle*Nombre, institución y parentesco

¿Tiene cuentas de inversión en otro broker-dealer?*

Detalle*Nombre de la institución

¿Es directivo, director o accionista con más del 10% de una empresa que cotiza en bolsa?*

Detalle*Nombre de la empresa

¿Es o ha sido funcionario público, militar de alto rango, o allegado a uno?*

Detalle*Cargo, país y periodo

Origen de fondos y patrimonio

Origen de los fondos

¿Cuál es el origen principal de los fondos que va a invertir?*

Cuéntenos en una o dos líneas de dónde provienen estos fondos. Por ejemplo: «ahorros acumulados de mi salario en los últimos quince años», «producto de la venta de un local comercial en 2024», «herencia recibida de mi padre». Esta información es un requisito regulatorio de prevención de lavado de dinero. Una descripción precisa desde el inicio agiliza la aprobación de su cuenta.

Explique brevemente de dónde provienen sus fondos*

Datos de la herencia

Nombre completo*

Relación con usted*

Ocupación*Su profesión, oficio o actividad económica principal

Descripción patrimonial

Seleccione el rango que corresponda. No necesitamos cifras exactas.

Ingreso anual*

A. Efectivo y cuentas bancarias*

B. Valores negociables y portafolio de inversión*Acciones, bonos, fondos y otros instrumentos

C. Patrimonio líquido (A + B)

—

Se calcula automáticamente

D. Otros activos*Vehículos, obras de arte, embarcaciones, acciones de club

E. Bienes raíces*

Patrimonio total (C + D + E)

—

Cuentas bancarias

¿Con cuáles bancos posee cuenta?*Separe los nombres con comas

Experiencia de inversión

Qué le estamos preguntando aquí. La regulación exige conocer su familiaridad con cada tipo de inversión antes de abrirle una cuenta. No es un examen y no hay respuestas correctas: si nunca ha invertido en algo, marcar «Ninguno» es perfectamente válido y no afecta la apertura.

Cómo llenarlo. Para cada instrumento elija su nivel de conocimiento en la primera columna. Pase el cursor sobre la i que está junto a cada nombre si quiere saber qué es. El año y el monto son opcionales: complételos solo si los recuerda con facilidad.

Indicó poca o ninguna experiencia invirtiendo. ¿Prefiere marcar todos los instrumentos como «Ninguno» y continuar?

Atajo aplicar el mismo nivel a todos los instrumentos: Puede ajustar después los que sean distintos.

Años de experiencia invirtiendo*

Instrumento	Nivel	Desde el año	Monto actual
Acciones i
Opciones i
Renta fija i
Fondos mutuos i
Unit Investment Trusts i
ETFs i
Bienes raíces i
Seguros i
Anualidades variables i
Anualidades fijas i
Metales preciosos i
Materias primas y futuros i

Beneficiarios

Los beneficiarios se designan una sola vez para toda la cuenta. Como usted está iniciando la solicitud, los indica aquí. Los demás titulares no tienen que repetirlos en su formulario.

Designe quién recibirá la cuenta en caso de fallecimiento. Puede indicar hasta ocho personas. Los porcentajes se reparten en partes iguales de forma automática, pero usted puede modificarlos.

Documentos que deberá enviar por cada beneficiario

Siempre: copia de su documento de identidad
Si es mayor de edad: su RIF, o una factura de servicio a su nombre con máximo 3 meses de antigüedad
Si es menor de edad: su dirección escrita, en lugar del RIF o la factura

Si aún no tiene todos los datos de algún beneficiario, puede dejarlos en blanco y continuar. Completarlos ahora agiliza la apertura; si los deja pendientes, deberá enviárselos después a su ejecutivo de cuentas.

Persona de contacto de confianza

La regla 2165 de FINRA permite designar a alguien a quien podamos contactar si detectamos señales de posible explotación financiera, o si no logramos ubicarlo. Esta persona no tiene acceso ni control sobre su cuenta.

¿Desea designar una persona de contacto de confianza?*

Nombre completo*

Relación con usted*

Fecha de nacimiento (opcional)

Correo electrónico*

Teléfono (opcional)

País (opcional)

Dirección completa*

Ciudad (opcional)

Estado o provincia (opcional)

Código postal (opcional)

Servicios de medios de pago

La cuenta Corestone permite chequera y tarjeta de débito. Está disponible únicamente para titulares con dirección legal fuera de Venezuela.

Nivel de cuenta Corestone*

Solicitud de chequera o tarjeta*

Su dirección legal está en Venezuela, por lo que la cuenta Corestone no aplica en su caso. Puede continuar.

Revisión y envío

Revise que todo esté correcto. Al descargar, el archivo con sus respuestas queda guardado en su computadora; en la pantalla siguiente le explicamos cómo enviárnoslo de forma segura.

Declaración

Declaro que la información suministrada es veraz, completa y actualizada, y me comprometo a informar cualquier cambio relevante.

Último paso. Al pulsar el botón se descargará un archivo con su solicitud completa. Después pulse «Finalizar»: allí le indicamos qué documentos debe adjuntar y cómo enviarlo todo de forma segura.

Solicitud de apertura de cuenta

La cuenta a la que se suma

Tipo de cuenta

Datos del titular

Nacionalidad y residencia

Identificación fiscal

Documentos de identidad

Documento 1

Documento 2

Direcciones y contacto

Dirección de residencia

Dirección de correspondencia

Teléfonos y correo

Educación y empleo

Situación laboral

Dirección de la oficina

Afiliaciones y declaraciones

Origen de fondos y patrimonio

Origen de los fondos

Descripción patrimonial

Cuentas bancarias

Experiencia de inversión

Perfil de riesgo

Su puntaje

Beneficiarios

Persona de contacto de confianza

Servicios de medios de pago

Revisión y envío

Declaración